2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷(2)

2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷(二)

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

　　1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

　　A.资金

　　B.货币

　　C.直接融资

　　D.间接融资

　　2.2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》，建立了以( )为核心的风险控制指标体系。

　　A.资金 B.货币 C.总资本 D.净资本

　　3.证券自律性组织包括证券业协会和( )。

　　A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.投资俱乐部

　　4.普通股票和优先股票是按( )分类的。

　　A.股东享有的权利 B.股票的格式

　　C.股票的价值 D.股东的风险和收益

　　5.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

　　A.红筹股 B.A股 C.蓝筹股 D.H股

　　6.以下不符合无面额股票特点的是( )。

　　A.便于股票分割

　　B.为股票发行价格的确定提供依据

　　C.发行价格灵活

　　D.转让价格灵活

　　7.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，( )处于优先地位。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.控股股东

　　8.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。

　　A.股票是综合权利证券

　　B.股票是要式证券

　　C.股票是有价证券

　　D.股票是证权证券

　　9.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。

　　A.永久性 B.持续性 C.参与性 D.收益性

　　10.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.40%

　　D.70%