第 1 页：一、单选题
第 7 页：二、多选题
第 11 页：三、判断题

　　一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1、 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A.证券公司

　　B.代理推广机构

　　C.结算公司

　　D.托管银行

　　标准答案： d

　　2、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。

　　A.前3个工作日内 上月资产净值

　　B.前3个工作日内 上月资产市值

　　C.前5个工作日内 上月资产净值

　　D.前5个工作日内 上月资产市值

　　标准答案： c

　　解　　析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

　　3、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。

　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

　　B.与客户签订的资产管理合同不规范

　　C.违规开展资产管理业务

　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

　　标准答案： b

　　解　　析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

　　4、 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。

　　A.托管

　　B.质押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　标准答案： a

　　5、 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

　　A.套期保值

　　B.资金融通

　　C.信用交易

　　D.调节头寸

　　标准答案： b

　　6、 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1万手

　　D.5万手

　　标准答案： c

　　解　　析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。

　　7、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

　　A.会员资格审定

　　B.业务风险控制

　　C.交易权限管理

　　D.交易权限审批

　　标准答案： c

　　解　　析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

　　8、 标准券的折算率是指( )。

　　A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

　　B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

　　C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

　　D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

　　标准答案： a

　　9、 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.股东大会——董事会——投资决策机构

　　B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

　　C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

　　D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

　　标准答案： c

　　10、 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　标准答案： a

　　解　　析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。